一、考試目的

考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)和相關(guān)知識(shí)的應(yīng)用能力。

二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)

考試形式為筆試，考試時(shí)間120分鐘，滿(mǎn)分100分。

報(bào)考法律類(lèi)職位的考生參加本類(lèi)別的專(zhuān)業(yè)科目考試。法律類(lèi)專(zhuān)業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

(一)證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)

1.單項(xiàng)選擇40題

2.多項(xiàng)選擇15題

3.不定項(xiàng)選擇5題

(二)專(zhuān)業(yè)知識(shí)—法律

1.單項(xiàng)選擇40題

2.多項(xiàng)選擇15題

3.不定項(xiàng)選擇5題

三、答題要求

考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項(xiàng)中選擇答案。考生必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無(wú)效。

四、樣題

(一)單項(xiàng)選擇(每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中只有一個(gè)選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選或不選均不得分)

1.根據(jù)我國(guó)憲法規(guī)定，下面哪種情況不是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件( )?

A.公民在年老時(shí)

B.公民在疾病時(shí)

C.公民在遭受自然災(zāi)害時(shí)

D.公民在喪失勞動(dòng)能力時(shí)

答：(C)

(二)多項(xiàng)選擇(每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中有兩個(gè)或兩個(gè)以上的選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分)

1.根據(jù)我國(guó)憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件( )?

A.公民在年老時(shí)

B.公民在疾病時(shí)

C.公民在遭受自然災(zāi)害時(shí)

D.公民在喪失勞動(dòng)能力時(shí)

答：(ABD)

(三)不定項(xiàng)選擇(每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中有一個(gè)或一個(gè)以上的選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分)

1.根據(jù)我國(guó)憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件( )?

A.公民在年老時(shí)

B.公民在疾病時(shí)

C.公民在遭受自然災(zāi)害時(shí)

D.公民在喪失勞動(dòng)能力時(shí)

答：(ABD)

五、考查知識(shí)點(diǎn)

考生應(yīng)掌握證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)(可參考財(cái)金類(lèi)考試大綱)和以下法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)：

(一)習(xí)近平法治思想

習(xí)近平法治思想的重大意義、豐富內(nèi)涵、核心要義、精神實(shí)質(zhì)、實(shí)踐要求。

(二)證券期貨法律

1.證券法

(1)證券法的適用范圍及基本原則。

(2)證券發(fā)行的條件、方式。

(3)證券交易的一般規(guī)定、證券上市與禁止的交易行為。

(4)上市公司收購(gòu)的方式和程序。

(5)信息披露制度與法律責(zé)任。

(6)投資者保護(hù)制度。

(7)證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)。

(8)證券公司的組織形式、設(shè)立條件、業(yè)務(wù)范圍和基本業(yè)務(wù)規(guī)則。

(9)證券公司的法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制及監(jiān)管。

(10)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的性質(zhì)、職責(zé)、權(quán)限。

(11)證券違法的法律責(zé)任及市場(chǎng)禁入制度。

2.基金法

(1)證券投資基金的種類(lèi)、特征、組織形式及基金財(cái)產(chǎn)的性質(zhì)。

(2)基金管理人、基金托管人。

(3)基金的運(yùn)作方式。

(4)公募基金的募集及基金份額的申購(gòu)、贖回和交易。

(5)公募基金的投資和信息披露。

(6)公募基金合同的變更、終止及基金財(cái)產(chǎn)清算。

(7)公募基金份額持有人的權(quán)利及行使。

(8)私募基金。

3.期貨和衍生品法

(1)期貨和衍生品交易的定義與基本規(guī)則。

(2)期貨交易者、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)。

(3)跨境交易與監(jiān)管協(xié)作。

(三)公司企業(yè)法律

1.公司法

(1)公司的概念、特征和種類(lèi)。

(2)公司的設(shè)立、登記、章程、資本及股東出資。

(3)股東及其權(quán)利、義務(wù)和股東代表訴訟制度。

(4)公司的組織機(jī)構(gòu)、上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。

(5)股份發(fā)行及股權(quán)、股份的轉(zhuǎn)讓。

(6)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格、義務(wù)。

(7)公司的財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)制度。

(8)公司債券。

(9)公司的變更、合并、分立。

(10)公司的解散、清算。

2.合伙企業(yè)法

(1)合伙企業(yè)的概念、特征和種類(lèi)。

(2)合伙企業(yè)的解散與清算。

3.企業(yè)破產(chǎn)法

(1)破產(chǎn)的概念、破產(chǎn)原因和破產(chǎn)案件管轄。

(2)破產(chǎn)的申請(qǐng)和受理、債務(wù)人財(cái)產(chǎn)、破產(chǎn)費(fèi)用、共益?zhèn)鶆?wù)。

(3)破產(chǎn)重整、和解及破產(chǎn)清算。

(四)民事經(jīng)濟(jì)法律

1.《民法典》總則

(1)民事主體，民事權(quán)利能力和民事行為能力，宣告失蹤與宣告死亡，代理的概念和特征。

(2)民事權(quán)利的種類(lèi)，民事法律行為的定義、形式要件和效力，民事責(zé)任。

(3)債的發(fā)生原因。

(4)訴訟時(shí)效與期間。

2.合同

(1)合同的概念、特征和分類(lèi)。

(2)合同的訂立、效力、履行、保全。

(3)合同的變更、轉(zhuǎn)讓、終止和違約責(zé)任。

(4)合同的擔(dān)保，保證與定金制度。

(5)借款合同、保理合同等典型合同。

3.物權(quán)

(1)物權(quán)的概念、效力、類(lèi)型、物權(quán)變動(dòng)和物權(quán)的保護(hù)。

(2)所有權(quán)、用益物權(quán)的概念、特征和內(nèi)容。

(3)擔(dān)保物權(quán)的概念、特征、種類(lèi)和內(nèi)容。

(4)占有的概念、性質(zhì)、種類(lèi)、取得和消滅。

4.人格權(quán)

(1)隱私權(quán)與個(gè)人信息保護(hù)。

5.侵權(quán)責(zé)任

(1)侵權(quán)行為和歸責(zé)原則。

(2)侵權(quán)責(zé)任的概念、構(gòu)成、方式與適用。

(3)侵權(quán)責(zé)任的免責(zé)和減輕。

(4)責(zé)任主體的特殊規(guī)定、各類(lèi)侵權(quán)行為與責(zé)任。

(5)資本市場(chǎng)侵權(quán)行為的相關(guān)司法解釋。

6.金融法律

(1)商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及基本規(guī)則、對(duì)存款人的保護(hù)。

(2)保險(xiǎn)的概念、保險(xiǎn)合同的分類(lèi)、訂立和履行。

(3)票據(jù)的概念、種類(lèi)和特征、票據(jù)權(quán)利的取得、消滅和行使。

(4)信托設(shè)立、信托財(cái)產(chǎn)、信托當(dāng)事人。

(5)反洗錢(qián)制度的概念、基本原則和金融機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)義務(wù)。

7.其他經(jīng)濟(jì)法律

(1)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則，不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

(2)壟斷行為及其認(rèn)定規(guī)則、調(diào)查程序。

(3)勞動(dòng)者的權(quán)利、勞動(dòng)合同和勞動(dòng)爭(zhēng)議。

(五)行政刑事法律

1.行政法

(1)行政許可的設(shè)定、實(shí)施機(jī)關(guān)、實(shí)施程序、費(fèi)用及行政許可的撤銷(xiāo)、注銷(xiāo)。

(2)行政強(qiáng)制的種類(lèi)、設(shè)定、行政強(qiáng)制措施的實(shí)施程序。

(3)行政處罰的種類(lèi)與設(shè)定、實(shí)施機(jī)關(guān)、管轄及行政處罰的決定、執(zhí)行程序。

(4)行政復(fù)議范圍、行政復(fù)議的申請(qǐng)、受理和決定。

(5)國(guó)家賠償?shù)姆秶⒄?qǐng)求人、義務(wù)機(jī)關(guān)及賠償程序。

(6)監(jiān)察機(jī)關(guān)及其職責(zé)、監(jiān)察范圍和管轄、監(jiān)察權(quán)限和監(jiān)察程序。

(7)信訪(fǎng)渠道、信訪(fǎng)事項(xiàng)的受理、辦理、督辦。

2.刑法

(1)犯罪的概念和分類(lèi)、犯罪構(gòu)成、犯罪排除事由。

(2)犯罪的預(yù)備、未遂和中止。

(3)共同犯罪、單位犯罪和罪數(shù)形態(tài)。

(4)刑罰種類(lèi)、裁量、執(zhí)行和消滅。

(5)妨害對(duì)公司、企業(yè)的管理秩序罪及其追訴標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)司法解釋。

(6)破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪及其追訴標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)司法解釋。

(7)貪污賄賂罪、瀆職罪。

(8)侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利罪，侵犯財(cái)產(chǎn)罪。

(六)訴訟法律和其他法律制度

1.民事訴訟的基本制度、受案范圍與管轄、當(dāng)事人、民事證據(jù)、財(cái)產(chǎn)保全和先予執(zhí)行、起訴和審判。

2.行政訴訟的受案范圍、管轄、審判、執(zhí)行以及證券行政處罰案件的相關(guān)司法政策。

3.刑事訴訟的管轄、回避、辯護(hù)、強(qiáng)制措施、偵查、審判和附帶民事訴訟。

4.仲裁的概念和特點(diǎn)、仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁協(xié)議、仲裁程序。

5.國(guó)家的基本制度、公民的基本權(quán)利與義務(wù)、國(guó)家機(jī)構(gòu)。

6.立法體制、立法權(quán)限和立法程序。

7.政府信息公開(kāi)的范圍、方式和程序。